銀行風險點及防控措施（商業銀行合規風險管理指引）

各位老鐵們好，相信很多人對商業銀行合規風險管理指引都不是特別的了解，因此呢，今天就來為大家分享下關于商業銀行合規風險管理指引以及銀行風險點及防控措施的問題知識，還望可以幫助大家，解決大家的一些困惑，下面一起來看看吧！

商業銀行合規風險的基本

1、我國商業銀行合規風險管理的基本 主要包括以下幾方面：合規管理 責任 。即合規管理 負責人對其職責范圍內的工作承擔直接 責任，商業銀行主要負責人對合規管理 負責人履行職責情況進行評價、監督和檢查。

2、合規問責 。合規問責制是依據商業銀行合規風險管理指引要求 的合規考核、合規問責和誠信 三項 之一，所以商業銀行合規風險的基本 是合規問責 。

3、關于商業銀行的合規管理，應重點 做到以下工作：(1)建立強有力的合規文化。 (2)建立有效的合規風險管理體系。(3)建立有 利于合規風險管理的基本 ：其中，有利于合 規風險管理的基本 主要包括B、C、D三項。

4、合規風險管理的基本 包括(A，B，E )。

關于《商業銀行合規風險管理指引》,下列不屬于合規管理 職責的是...

1、《商業銀行合規風險管理指引》第十八條規定，合規管理 應履行以下基本職責：（1）持續關注法律、規則和準則的最新發展。（2）制訂并 風險為本的合規管理計劃。（3）審核評價商業銀行各項 策、程序和操作指南的合規性。

2、【答 】：A 合規管理 應在合規負責人的管理下，協助高級管理層有效管理合規風險，制訂并 以風險為本的合規管理計劃，實施合規風險識別和管理流程，開展員工的合規培訓與教育。A項，審批貸款不包括在內。

3、【答 】：A 【解析】根據《商業銀行合規風險管理指引》第十條，董事會應對商業銀行經營活動的合規性負最終責任，除BCD三項外，還履行商業銀行章程規定的其他合規管理職責。A項屬于高級管理層的合規管理職責。

4、【答 】：C 法律／合規 主要負責識別、評估和監測商業銀行潛在的法律風險及違規操作，對銀行的法律風險、合規風險進行日常管理。

《商業銀行合規風險管理指引》規定,合規是商業銀行所有員工的共同責任...

合規是商業銀行所有員工的共同責任，并應樹立合規從高層做起、主動合規、合規人人有責、合規創造價值、有效互動理念。

根據商業銀行合規風險管理指引的規定，商業銀行任命合規負責人，應按有關規定報告銀監會，在合規負責人離任后的內，應向銀監會報告離任原因等有關情況。

本指引所稱合規，是指使商業銀行的經營活動與法律、規則和準則相一致。本指引所稱合規風險，是指商業銀行因沒有遵循法律、規則和準則可能遭受法律制裁、 處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。

合規，是指商業銀行的經營活動與法律、規則和準則相一致。從巴塞爾銀行 委員會關于合規風險的界定來看，銀行的合規特指遵守法律、法規、 規則或標準。

【答 】：A 【解析】A項，根據《商業銀行合規風險管理指引》第十四條，合規負責人應全面協調商業銀行合規風險的識別和管理，監督合規管理 根據合規風險管理計劃履行職責，定期向高級管理層提交合規風險評估報告。

《商業銀行合規風險管理指引》第二十七條規定，“商業銀行任命合規負責人，應按有關規定報告銀監會。商業銀行在合規負責人離任后的十個工作日內，應向銀監會報告離任原因等有關情況。

根據《商業銀行合規風險管理指引》,下列不屬于合規管理 職責的是...

【答 】：A 【解析】根據《商業銀行合規風險管理指引》第十條，董事會應對商業銀行經營活動的合規性負最終責任，除BCD三項外，還履行商業銀行章程規定的其他合規管理職責。A項屬于高級管理層的合規管理職責。

《商業銀行合規風險管理指引》第十八條規定，合規管理 應履行以下基本職責：（1）持續關注法律、規則和準則的最新發展。（2）制訂并 風險為本的合規管理計劃。（3）審核評價商業銀行各項 策、程序和操作指南的合規性。

【答 】：A 合規管理 應在合規負責人的管理下，協助高級管理層有效管理合規風險，制訂并 以風險為本的合規管理計劃，實施合規風險識別和管理流程，開展員工的合規培訓與教育。A項，審批貸款不包括在內。

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